Fundamentos teóricos da criminalística. Fundamentos da Teoria Geral da Ciência Forense Teoria Geral da Ciência Forense

Pela primeira vez, o termo "criminologia" foi usado no século 19 pelo cientista austríaco Hans Gross para se referir à ciência da detecção de crimes. Ao mesmo tempo, a divulgação foi entendida como o processo investigação preliminar geralmente. Com o passar do tempo, alguns especialistas passaram a dar um conteúdo mais restrito ao termo “detecção de crimes” e a designá-lo como uma atividade concluída no momento em que são colhidas provas suficientes para o indiciamento. A definição moderna de ciência forense foi proposta por R. S. Belkin em 1987. Ele definiu a criminologia como a ciência das regularidades do mecanismo de um crime, o surgimento de informações sobre um crime e seus participantes, as regularidades de coleta, pesquisa, avaliação e uso de evidências e métodos e meios especiais de investigação forense e prevenção de crimes. com base no conhecimento dessas regularidades.

Objeto e sujeito da criminologia

Debaixo objeto A ciência forense compreende certos tipos de atividade humana que fazem parte da realidade objetiva da sociedade e são de interesse primordial para a ciência forense.

Assim, em criminologia, podem ser distinguidos dois objetos ou um duplo objeto de conhecimento - atividade criminosa e atividade forense para sua prevenção e investigação.

Coisa criminalística é um conjunto de padrões relacionados ao evento de um crime (isso inclui o mecanismo de cometer um crime e a formação de traços materiais e ideais como resultado dele), padrões de descoberta, coleta, pesquisa e uso de informações no processo de comprovação ( padrões de operações com rastreamentos).

Sistema forense

No sistema forense, existem tradicionalmente quatro seções principais: a teoria geral da ciência forense, tecnologia forense, táticas forenses e metodologia forense. Alguns pesquisadores, por exemplo, N. P. Yablokov, propõem considerar as questões forenses de organizar a detecção e investigação de crimes como uma seção da ciência forense.

Métodos forenses

Metodologia forense- esta é a doutrina do método forense, que é um sistema de princípios e métodos para o conhecimento de vestígios materiais e ideais no mecanismo da atividade criminosa e da atividade forense, realizado no curso de pesquisas teóricas e práticas e destinado a obter informações relacionadas com o tema da ciência forense.

Vários cientistas classificam os métodos forenses em quatro níveis: método geral (dialético), métodos gerais, particulares e especiais. Outros acreditam que é aconselhável destacar métodos científicos gerais e métodos especiais de ciência forense. No entanto, a classificação dos métodos forenses em três níveis parece ser o mais racional: o método filosófico, o científico geral e os métodos especiais.

método filosófico

A dialética materialista determina não apenas os princípios e abordagens da visão de mundo da pesquisa forense, mas também determina a direção geral da pesquisa, o conteúdo do aparato metodológico, os critérios para escolher as ferramentas forenses e avaliar os resultados de sua aplicação. O determinismo materialista protege de forma confiável o aparato metodológico da ciência forense dos métodos pseudocientíficos baseados na superstição, misticismo e ocultismo. A epistemologia materialista libera o criminologista do subjetivismo no estudo e avaliação dos fatos, obriga o pesquisador a identificar as conexões objetivas da realidade e proceder na tomada de decisões apenas a partir de fatos confiáveis ​​cientificamente estabelecidos. A dialética representa a lógica real do pensamento forense significativo, formula as leis mais gerais do processo cognitivo, refletindo a dialética objetiva da própria realidade. A dialética obriga a considerar os objetos do conhecimento forense no desenvolvimento e complexo sistema de interação dos elementos de sua estrutura e infraestrutura.

Métodos científicos gerais

Métodos Especiais

No nível métodos especiais criminologia, todo o sistema de métodos científicos e filosóficos gerais é adaptado para a solução de problemas forenses. Assim, é nas categorias científicas gerais de comparação, tradução e identificação que se baseia a teoria da identificação forense. Nenhum dos métodos de qualquer nível pode ser usado isoladamente, isoladamente de outros. Em sua totalidade, constituem o conteúdo do método forense. O conhecimento resultante (tanto empírico quanto teórico) obtido com a ajuda do método forense é a essência do assunto da ciência forense. As restantes informações obtidas no decurso da generalização prática e teórica, incluindo direito penal e processual penal, serão, naturalmente, tidas em conta na ciência forense, mas devem ser atribuídas às áreas relevantes do conhecimento científico.

Métodos específicos de cognição forense da realidade desempenham as seguintes funções principais:

1. Obtenção de novos conhecimentos forenses;

2. Refinamento do sistema teórico (científico) de conhecimento forense.

Tarefas forenses

1) a tarefa geral da ciência forense é o suporte científico das atividades de detecção, investigação e prevenção de crimes.

2) tarefas especiais da ciência forense (detalham o geral):

• estudo mais aprofundado de padrões objetivos que formam a base do assunto;
• desenvolvimento de novos e aperfeiçoamento de meios técnicos, táticas e recomendações metodológicas existentes;
• adaptação das conquistas da natureza, técnica e humanidades para as necessidades da investigação preliminar, etc.

3) tarefas específicas da ciência forense. Estão condicionados pelas necessidades da prática de combate ao crime e são relevantes na atualidade (em determinado momento). Por exemplo, garantindo atividades antiterroristas, desenvolvendo formas de combater fraudes na Internet.

História da forense

O nascimento da perícia

Embora o final do século XIX seja considerado o nascimento da criminologia como ciência, são conhecidos desde a antiguidade exemplos de investigação de crimes utilizando o conhecimento científico existente na época (principalmente médico). Hipócrates escreveu sobre maneiras de determinar qual ferida no corpo é fatal. Após o assassinato de César, seu corpo foi examinado por um médico, que descobriu que dos vinte e três ferimentos, apenas um foi fatal. No século 13, a medicina forense foi oficialmente reconhecida como especialidade na Universidade de Bolonha. No século 16, o cirurgião francês Ambroise Pare ganhou fama como especialista em medicina forense.

Durante a Revolução Industrial, foram feitas descobertas que possibilitaram avanços significativos na investigação de crimes. Johann Ritter descobriu os raios ultravioleta em 1804. Desde o final do século XIX, foram realizadas pesquisas que levaram à criação de um espectrofotômetro. Várias descobertas pertencem ao químico alemão Robert Bunsen, que desenvolveu maneiras de determinar a composição química das substâncias e separar os componentes das misturas uns dos outros. Na década de 1880, o policial francês Alphonse Bertillon apresentou um método antropológico de registro de criminosos baseado na medição do corpo humano em 11 dimensões (que ficou conhecido como "bertillonage"). A descoberta foi a descoberta da impressão digital. A partir de 1858, o funcionário colonial William Herschel fez os hindus autenticarem suas assinaturas com uma impressão digital, observando que cada hindu tinha uma impressão digital diferente. Em 1880, o médico escocês Henry Foulds descreveu um efeito semelhante em um artigo na Nature. Alguns anos depois, Francis Galton e Juan Vuchetich propuseram uma classificação das impressões digitais e, graças a esta, em 1891, o registro de impressões digitais foi introduzido na polícia de Buenos Aires. Nos primeiros anos do século 20, a impressão digital como método de registro de criminosos foi introduzida em delegacias de polícia na Grã-Bretanha, Rússia e outros países e substituiu o bertillonage. Em 1889, Evgeny Burinsky criou o primeiro laboratório fotográfico forense do mundo em São Petersburgo, ele efetivamente usou a fotografia forense para estudar documentos.

Criminalística na Rússia

O desenvolvimento da teoria forense na Rússia é geralmente dividido em 4 etapas

• O período antes da Revolução de Outubro (até 1917)
• Formação da criminalística soviética (1917-1945)
• Período pós-guerra (1945-final dos anos 1960)
• Período moderno (do final dos anos 60 até o presente)

Para que o sistema da ciência atenda aos requisitos do conhecimento científico, ele deve refletir adequadamente a estrutura do sujeito dessa ciência e sua função social. Isso se aplica totalmente ao sistema de conhecimento forense.

O sistema forense são suas partes ou seções constituintes, identificadas em determinados motivos e caracterizadas pela presença de links internos entre os elementos de seu conteúdo, bem como links externos estáveis ​​entre partes ou seções Averyanova T. V., Belkin R. S., Korukhov Yu. G . , Criminalística de Emergência Russa. Livro didático para o ensino médio. -- M.: Editora NORMA (Grupo Editorial NORMA - INFRA * M), 2000. S.49-54 ..

É composto por quatro seções: teoria e metodologia da criminalística; tecnologia forense; táticas forenses; metodologia forense para investigar certos tipos de crimes).

A teoria e metodologia da ciência forense é um sistema de seus princípios metodológicos, conceitos teóricos, categorias, conceitos e definições, métodos e relações, representando a interpretação científica do tema da ciência forense como um todo. Seu conteúdo reflete o nível atual de conhecimento do assunto de criminologia.

A estrutura do sistema desta parte da ciência forense é uma das mais móveis. Os principais elementos da teoria geral são os seguintes:

• 1. Introdução à teoria geral da criminalística. Ele contém disposições que formam ideias sobre o assunto da criminologia, suas tarefas, princípios, leis de desenvolvimento e lugar no sistema de conhecimento científico. Esta é a parte científica da teoria geral.
• 2. Teorias forenses privadas (ensinamentos). São disposições científicas que refletem os resultados da cognição dos padrões objetivos da realidade que são objeto da ciência forense e são a base para o desenvolvimento de ferramentas, técnicas, técnicas e recomendações forenses para sua utilização na prática de combate ao crime.

Smakhtin E.V. pode ser atribuído ao número de tais teorias forenses privadas. Criminalística no sistema das ciências jurídicas do ciclo do direito penal: teoria e prática: Resumo da dissertação para o grau de Doutor em Direito. -Tyumen, 2010:

• - doutrina forense de competências;
• - doutrina forense sobre os métodos de cometer e ocultar crimes;
• - doutrina forense sobre os mecanismos de formação de vestígios;
• - doutrina forense de sinais;
• - doutrina forense de fixação de informações probatórias;
• - a doutrina do registro de objetos forenses;
• - teoria da identificação forense;
• - princípios gerais da metodologia da investigação pericial forense;
• - teoria forense da causalidade;
• - a doutrina da versão forense;
• - princípios gerais para organizar as atividades de coleta, pesquisa, avaliação e uso de evidências;
• - a doutrina do planejamento de uma investigação;
• - teoria da previsão forense.

O sistema dessas teorias é aberto, pois sua lista pode ser exaustiva apenas no momento: o desenvolvimento de uma teoria e prática geral de combate ao crime leva inevitavelmente ao surgimento de novas teorias privadas.

• 3. Bases metodológicas e métodos da criminalística e das atividades forenses.
• 4. A doutrina da linguagem da criminologia. A linguagem da ciência forense é um sistema de conceitos e suas definições, bem como termos e sinais que os denotam.
• 5. Fundamentos teóricos da identificação forense, modelagem forense, pensamento forense versionado, planejamento e suporte organizacional para atividades forenses, prevenção forense, previsão e diagnóstico.

A teoria geral da criminalística é um modelo de informação ideal que contém uma descrição e explicação da área objeto-assunto dessa ciência no nível de conhecimento geral sobre essa área de investigação prática. Essa área da ciência forense pode até ser chamada de modelo geral de informação padrão de investigação prática em processo penal.

Cada uma das teorias forenses privadas (ensinamentos) é também um sistema de disposições teóricas (representações) de nível inferior. A principal característica distintiva da teoria forense privada é que ela não contém conhecimento completo sobre o objeto da ciência forense, mas apenas conhecimento sobre algum lado, aspecto, parte do objeto (sobre este ou aquele tipo, direção de atividade em crimes processo, sobre este ou aquele elemento, componente desta actividade).

O que precede não significa que a teoria geral da ciência forense seja uma soma aritmética do conhecimento obtido no âmbito de teorias privadas (ensinamentos). A teoria geral carrega um tipo fundamentalmente novo e superior de conhecimento científico sobre o objeto do conhecimento, que é formado não pela conexão mecânica de partes, mas com base em resultados criativamente significativos, processados ​​e sistematizados obtidos no desenvolvimento científico de problemas particulares. Uma formação sistêmica qualitativamente nova não pode ser construída ou derivada de uma combinação eclética de sistemas de ordem inferior. Qualquer entidade é idêntica apenas a si mesma e nada mais.

Do que foi dito, não se segue de forma alguma que as teorias geral e particular da ciência forense sejam dois sistemas completamente independentes, diferentes em todos os aspectos.

relacionamentos. Eles estão organicamente, pode-se dizer, relacionados entre si. Suas raízes são da mesma natureza. Eles entram em um fragmento geral da realidade. interrelacionados, interdependentes e interdependentes,

essas duas partes de uma formação integral estão em estado de constante interação, influência mútua e enriquecimento mútuo. O desenvolvimento de ideias no campo da teoria geral estimula o desenvolvimento de ideias no sistema de teorias forenses privadas. E vice-versa - o desenvolvimento deste último sistema contribui para o desenvolvimento de uma teoria geral, contribui para a liberação deste último para um alto nível conhecimento.

A tecnologia forense é, por um lado, um sistema de disposições teóricas formadas com base na generalização da experiência investigativa e pericial, identificação e estudo dos padrões do mecanismo de formação de vestígios de vestígios materiais de um crime e a prática de uso de dados das ciências naturais e técnicas, por outro lado, o desenvolvimento de um sistema baseado nestes as disposições de meios técnicos e forenses e os correspondentes métodos de sua aplicação na investigação e prevenção de crimes. Este último lançou as bases para a criminalística. Os principais objetivos do uso de ferramentas e métodos técnicos e forenses são a identificação, fixação, exame e estudo de vestígios materiais de um crime, sinais de aparência de uma pessoa e sinais de outros objetos, fixação visual do andamento e resultados ações investigativas, desenvolvimento de sistemas de referência e informação para a atividade criminalística, etc.

A tecnologia forense inclui fotografia forense, filmagem, gravação de vídeo e som; pesquisa forense vestígios materiais do crime; investigação forense de armas, documentos, etc.

Táticas forenses - um sistema de disposições teóricas formulado com base nos resultados do estudo dos aspectos informacionais-cognitivos e principalmente tático-comportamentais da atividade criminosa e das atividades investigativas e o desenvolvimento de táticas e métodos para resolver problemas de investigação tática. Esses aspectos da atividade criminosa atuam como objeto de conhecimento, e forense - como objeto de otimização.

A principal tarefa das táticas forenses é equipar as atividades forenses com o arsenal tático necessário. A tática forense estuda os aspectos táticos das atividades investigativas e judiciárias, e a ciência do processo penal - sua ordem processual. Em táticas forenses, existem seções dedicadas às táticas de todas as ações investigativas, fundamentos táticos interação dos investigadores com os órgãos de busca operacional, bem como as táticas de uso de conhecimentos especiais na investigação.

A metodologia forense para investigar certos tipos de crimes é a parte final da ciência forense. É um sistema de disposições científicas e métodos gerais desenvolvidos nesta base para investigar grupos de crimes e métodos privados para investigar seus tipos individuais. O principal objetivo da metodologia de investigação é dotar os investigadores de complexos científicos e metodológicos necessários para a divulgação, investigação e prevenção de diversos tipos de crimes em situações típicas de investigação.

Os temas da metodologia de investigação são:

• a) o estudo de tais características forensemente significativas da atividade criminosa, cujo conhecimento e identificação podem ser usados ​​para solucionar rapidamente crimes e resolver todos os outros problemas de sua investigação e prevenção. Essas características são mais frequentemente associadas ao método, ambiente e mecanismo de cometimento de crimes, traços de personalidade do infrator, etc.;
• b) identificação e estudo do geral e particular nas atividades de detecção, investigação e prevenção de crimes, especialmente a identificação de situações investigativas típicas e o desenvolvimento de métodos investigativos em relação a cada uma delas.

Há uma ligação inextricável entre todas as seções da ciência forense. A teoria geral serve como base metodológica e científica para tecnologia, tática e metodologia. As técnicas e recomendações táticas são projetadas para garantir o uso mais completo e eficaz das técnicas e ferramentas da tecnologia forense. Táticas e táticas separadas desta ou daquela ação investigativa variam dependendo da natureza dos meios de tecnologia forense utilizados em sua implementação. Por sua vez, os problemas que surgem diante das táticas e métodos forenses, a mudança em suas tarefas, o uso de novos dados de ciências afins trazem à tona o surgimento de novas ou mudanças nas ferramentas, técnicas e métodos técnicos e forenses existentes.

Tendo considerado o sistema forense, a teoria geral e as teorias forenses privadas, podemos tirar as seguintes conclusões:

Técnicas e táticas forenses são implementadas na vida, nas atividades práticas dos órgãos de inquérito, investigação e tribunal por meio de uma técnica forense. É nesta secção da ciência que são tidas em conta as características que caracterizam a aplicação das disposições da tecnologia e das tácticas forenses na investigação de um determinado tipo de crime.

A estrutura acima da ciência da ciência forense é considerada tradicional. No entanto, já na década de 70. do século passado, muitos criminologistas se propuseram a revisá-lo. Atualmente, em vários livros didáticos, o curso de ciência forense é construído de acordo com um novo esquema de cinco links, onde questões relacionadas à organização da detecção e investigação de crimes (como versões forenses e planejamento de investigações, interação do investigador com aparelhos de busca operacional, o uso de assistência pública) são destacados em uma seção independente. na divulgação e investigação de crimes, etc.) Filippov A.G. Criminalística. - M., 2000..

A estrutura interna (sistema) de perícia inclui quatro seções (subsistemas):

1. fundamentos metodológicos da ciência forense;

2. tecnologia forense;

3. táticas investigativas;

4. metodologia de investigação de determinados tipos (grupos) de crimes.

Fundamentos metodológicos da criminologia refletem o sistema de conceitos teóricos, categorias, métodos, conceitos, termos da ciência forense. Seu conteúdo inclui:

1. conceito científico do assunto e estrutura interna;

2. o lugar da ciência forense no sistema de conhecimento científico e sua relação com outras ciências afins;

3. aspecto histórico de seu desenvolvimento;

4. características forenses dos crimes;

5. teoria da identificação forense;

6. a doutrina das versões forenses.

O termo "tecnologia forense" tem dois significados:

1. é um conceito coletivo e significa um conjunto de métodos científicos naturais e meios técnicos utilizados para solucionar crimes;

2. seção (subsistema) de criminalística, contendo disposições científicas e recomendações sobre o uso de métodos naturais-científicos e meios técnicos na resolução de crimes. Inclui:

a) os fundamentos da tecnologia forense;
b) fotografia do tribunal; c) trasologia;
d) balística judicial;
e) o estudo de objetos forenses não tradicionais (materiais, substâncias e produtos, produtos de explosão), etc.

Táticas forenses contém em sua seção recomendações para as autoridades investigadoras sobre como organizar e planejar uma investigação, prevenir certos tipos de crimes, determinar a linha de conduta das pessoas que participam do curso de uma investigação ou ações investigativas individuais. Seu conteúdo inclui a doutrina das características forenses dos crimes, as características da preparação e condução das ações investigativas individuais.

Seção - metodologia para investigar certos tipos de crimes- inclui uma metodologia de investigação de crimes cuja responsabilidade está prevista na lei penal.

A classificação dos métodos privados baseia-se na classificação dos crimes adoptada no direito penal e inclui a metodologia de investigação de determinados tipos de crimes de Estado, crimes contra o património, a vida e a saúde dos cidadãos e a prevaricação.

2. Uso de dados de ciências naturais e técnicas em criminalística.

É necessário distinguir o uso ativo e criativo pela ciência forense dos dados das ciências naturais e técnicas de sua interação com essas ciências. A aplicação de dados de outras ciências é uma manifestação de uma das leis de desenvolvimento da ciência forense e se expressa em formas diferentes: do uso de dados sobre os padrões de atividade objetiva estudados pelas ciências naturais e técnicas para a criação com base nesses dados ou com base em métodos especiais dessas ciências de métodos especiais de ciência forense ou suas recomendações para a prática. Ressalte-se que não utilizar essas ciências não significa privar a ciência forense da importância de um campo de conhecimento independente.

A interação da criminologia com as ciências naturais e técnicas não significa a absorção dessas ciências pela criminologia e sua inclusão em seu conteúdo, ou, inversamente, a absorção da criminologia por elas.

Os dados de tais ciências são levados em consideração pela ciência forense quando desenvolve suas recomendações para a prática. Por exemplo, ao desenvolver táticas para examinar um cadáver no local, levam em consideração as características dos fenômenos cadavéricos e suas mudanças ao longo do tempo, sinais que permitem julgar o instrumento que foi danificado; ao desenvolver uma metodologia para investigar assassinatos, estupros, lesão corporal e alguns outros crimes - oportunidades exame médico forense etc. Esses dados são levados em consideração, e não transformados pela ciência forense, e pelo fato de serem mencionados nos desenvolvimentos forenses relevantes, eles não se tornam forenses de forma alguma, e suas fontes não fazem parte da ciência forense.

Por sua vez, por exemplo, a medicina forense está cada vez mais usando dados de várias seções da ciência forense, especialmente a ciência de rastreamento, para resolver suas próprias tarefas específicas (determinar o instrumento de lesão, etc.).

3. Tipos e formas de identificação forense.

Identificação do objeto significa estabelecer (revelar) sua identidade consigo mesmo em diferentes períodos tempo ou em seus diferentes estados, utilizando para isso os mapeamentos deixados por ele.

Em forense, a identificação tem uma divisão dos objetos sob investigação em identificáveis ​​e identificáveis.

Um objeto identificado (identificado) é um objeto cuja identidade (igualdade) é estabelecida.

Um objeto de identificação (identificação) com a ajuda do qual uma identidade é estabelecida.

Pode haver apenas um objeto identificado e vários identificadores. A conclusão sobre a identidade dos objetos é sempre baseada na totalidade de suas características de identificação.

Um recurso de identificação é uma propriedade de um objeto que atende a certos requisitos:

1. Especificidade O sinal deve refletir mais plenamente as propriedades do objeto usado para identificação;

2. A severidade de uma característica é sua capacidade de apresentar estabilidade permanente. O sinal deve ser reproduzido em cada caso de formação de um traço;

3. Estabilidade relativa do traço. Se esta ou aquela propriedade de um objeto não for estável, então ela não pode ser usada como um recurso de identificação e participar do processo de identificação. O critério para a estabilidade relativa de um bem pode ser sua pequena variabilidade ao longo do tempo e dentro do período de identificação, a repetição regular de suas exibições no objeto identificador, manifestações estáveis ​​do bem sob várias condições;

4. Esta ou aquela propriedade de um objeto pode ser utilizada como recurso de identificação, desde que esteja disponível para métodos modernos de cognição.

As características de identificação podem ser classificadas por vários motivos:

o em relação ao tema como um todo: geral e particular;

o por natureza: qualitativa e quantitativa;

o pela duração do período: estável e relativamente estável;

o por natureza: regular e aleatório;

o por origem: própria e adquirida;

Identificação forense- é o processo de estabelecer a identidade de um objeto pelo estudo comparativo da filiação do grupo de objetos específicos para obter provas relacionadas a um crime específico cometido. Identidade- isto:

1. a igualdade do objeto consigo mesmo, sua diferença dos outros, sua singularidade;

2. o processo de selecionar de um determinado conjunto de objetos um único, um.

Caracteristicas essenciais identificação forense:

1. os objetos de identificação forense são definidos individualmente e possuem estrutura externa estável;

2. a identificação forense é realizada exibindo as propriedades estáveis ​​dos objetos identificados;

3. A identificação forense é implementada no processo de investigação, detecção de crimes e revisão judicial Romances.

Formas de identificação forense:

1. processual forma processual a identificação é efectuada sob a forma de um exame ou no decurso de outra acção de investigação. Os resultados da identificação, refletidos no parecer do perito ou no protocolo da ação investigativa, adquirem valor de prova.

2. não processual ocorre no decurso das atividades de busca de funcionários das unidades operacionais de busca (suspeitos, testemunhas, vítimas, bem como outros dados relevantes para o caso). Não processual é a identificação realizada pelo investigador durante a fiscalização, busca, apreensão, cujos resultados não têm valor probatório. Eles desempenham o papel de operações mentais que são usadas para obter outras evidências. A forma não processual inclui a identificação realizada para fins operacionais, bem como a pesquisa preliminar, pré-especialista por um investigador ou especialista.

A identificação forense é classificada:

1. pela natureza dos resultados obtidos:

a) completo, quando instalado um único objeto;
b) incompleta, quando se estabelece apenas a filiação grupal do sujeito;

2. de acordo com as propriedades dos objetos identificados:

a) de acordo com a estrutura externa, quando há um conjunto individual de características, que inclui o tamanho, a forma, a natureza da superfície (por exemplo, uma pessoa de acordo com os sinais externos etc.);
b) de acordo com o complexo funcional-motor, que é formado dependendo da individualidade da interação das partes do objeto (caligrafia, marcha, etc.);
c) de acordo com a estrutura ou composição dos objetos;
d) pela natureza do objeto identificado;
e) de acordo com os reflexos material-fixados do todo em partes, de acordo com uma imagem mental, de acordo com os traços olfativos.

3. Pela natureza dos mapeamentos: a) identificação por reflexos fixados em material das características dos objetos, b) identificação por uma imagem mental impressa na memória de uma pessoa (durante a identificação);

4. Por valor probatório: a) indivíduo (no conceito tradicional), ou seja, durante o qual o objeto do estudo estabelece o fato de que o gelo descoberto pertence a uma pessoa específica (vestígios de mãos, vestígios de odor, sangue, cabelo e outros objetos de origem biológica, etc.). o fato de disparar um cartucho descoberto de uma arma específica submetida a exame balístico; b) grupo (caso contrário, é definido como o estabelecimento de membros do grupo). Tal identificação pressupõe uma possível ligação do objeto com o evento do crime, determina a classe, gênero, espécie, grupo ao qual o objeto identificado pode pertencer (por exemplo, vestígios de rodas cravadas no local de um acidente de trânsito foram deixados por um carro, presumivelmente GAZ-Z110 Volga) .

4. Diagnóstico forense.

Diagnóstico forense - o estudo das alterações causadas por um ato criminoso, o estabelecimento das propriedades e estados dos objetos para estudar o evento, seu mecanismo, entender a causa de um determinado fenômeno. Por exemplo, após um roubo, não apenas a ferramenta de hackers é estabelecida, mas também os dados físicos, habilidades profissionais do ladrão etc.

O diagnóstico inclui:

determinação das propriedades e estado do objeto - estabelecendo o estado real do objeto, sua aparência passada, a presença ou ausência de desvios de seu estado normal, as razões para a ocorrência de mudanças no objeto e as condições sob as quais essas mudanças são possíveis, etc.;

estabelecimento do incidente (seu próprio fato), esclarecimento das circunstâncias do evento;

estabelecendo o mecanismo do evento, a relação causal. Estabelecer uma relação causal pode ser tanto uma resposta à pergunta: o que causou este ou aquele evento, quanto à pergunta: se as ações de uma pessoa são a causa do evento.

Os objetos do diagnóstico forense são divididos em:

objetos diagnosticados - o mecanismo do incidente, a propriedade do objeto, a situação (por exemplo, determine a direção do movimento de acordo com os traços deixados);

diagnosticar objetos - objetos materiais, suas propriedades, signos, contribuindo para o esclarecimento da imagem do evento.

Os sujeitos do diagnóstico forense podem ser um investigador, juiz, perito, especialista e outros participantes na investigação e prevenção de crimes.

As tarefas do diagnóstico forense são classificadas em:

1. estabelecer a estrutura espacial da situação do fato criminoso;

2. estabelecer o mecanismo das etapas individuais do evento;

3. determinação da estrutura material da situação no local;

4. estabelecer as características temporais de um fato criminoso;

5. estudo das relações de causa e efeito e previsão de sua ação;

6. determinação das propriedades dos objetos existentes;

7. restabelecimento de todo o mecanismo do evento criminoso.

5. O conceito e a base científica da identificação forense.

Ao investigar crimes, é regularmente necessário determinar qual objeto deixou um rastro particular, para estabelecer a partir dos rastros se eles foram deixados por este objeto.

Identificação forense - o estabelecimento da identidade do objeto com base em uma combinação de características gerais e particulares. Esta é a definição dos vestígios do objeto que os deixou.

O mecanismo do evento investigado, que representa a interação de seus elementos materiais, gera um sistema de displays interconectados, em que cada um dos elementos é exibido em outros elementos e os exibe por si mesmo (Fig. 3).

Arroz. 3. Esquema de interação e reflexão dos elementos materiais do evento sob investigação (“cruzamento de traços” segundo K.-D. Pohl)

Qualquer mapeamento (traço no sentido amplo da palavra) contém informações sobre o objeto que o causou e, portanto, é a base para sua identificação.

Os conceitos básicos de identificação estão associados a doutrinas e teorias jurídicas afins: atividade de busca operacional e prova. Vamos dar suas definições.

A identificação forense é um estudo comparativo de objetos associados ao evento sob investigação, a fim de resolver a questão de sua identidade e, posteriormente, estabelecer a natureza da conexão com o evento sob investigação de um único objeto de interesse.

Existem três aspectos do termo "identificação forense".

A finalidade e o resultado do próprio estudo (determinar a presença ou ausência da presença da identidade do objeto para si).

O processo de cognição, uma sequência de ações realizadas para estabelecer a identidade de um objeto para si mesmo (ou sua ausência).

Teoria forense científica privada sobre métodos gerais para estabelecer a identidade de objetos.

Os objetos de identificação forense são divididos em dois grupos: identificáveis ​​e identificativos.

Os objetos identificáveis ​​(procurados) são chamados, cujo estabelecimento da identidade é tarefa do processo de identificação. Por exemplo, objetos identificáveis ​​podem ser pessoas (o acusado, a vítima), coisas (roupas, sapatos), terreno, etc. Entre os objetos verificados no processo de identificação, nem sempre o objeto desejado é encontrado.

Objetos de identificação são objetos com a ajuda dos quais o problema de identificação é resolvido (traços de mãos, pés, ferramentas de hackers, documentos, etc.).

Ao mesmo tempo, para identificação, é necessário que haja interação de contato entre esses dois objetos.

Os sujeitos da identificação forense são pessoas que resolvem problemas de identificação na investigação e prevenção de crimes.

As propriedades do objeto verificado são definidas de acordo com as amostras, ou seja, especialmente obtido para mapeamentos de identificação do objeto verificado. Além disso, as propriedades do objeto que está sendo verificado podem, em alguns casos, ser estabelecidas estudando-o diretamente.

As amostras do objeto examinado devem ser rigorosamente diferenciadas dos vestígios do objeto procurado, embora exteriormente possam ser semelhantes (fotografias, vestígios de armas, etc.). Uma característica essencial do traço do objeto desejado é sua conexão com o evento sob investigação. Uma característica essencial das amostras é a sua origem, determinada com precisão no decurso da investigação, de pessoas ou objectos específicos.

6. Objetos de identificação forense, suas propriedades e características.

Ao realizar a identificação, um objeto material, cujas características essenciais são exibidas em vestígios, é comparado com um objeto que, devido às circunstâncias do caso sob investigação, poderia deixá-los. Se for verificado que o objeto que está sendo verificado é exatamente aquele que deixou vestígios, sua identidade é declarada. No caso contrário, a diferença entre os objetos comparados é estabelecida. Ao declarar a identidade, conclui-se que o objeto desejado foi encontrado, deixando vestígios.

A teoria da identificação forense subdivide os objetos em identificáveis ​​e identificáveis. Identificáveis ​​são aqueles objetos materiais cuja identidade deve ser estabelecida no processo de pesquisa sobre os vestígios deixados. Os objetos identificadores serão os objetos com a ajuda dos quais tal identidade é estabelecida. Por exemplo, identificar um par de sapatos específico de uma trilha de pegadas encontradas no local. Um objeto identificável em este caso haverá sapatos, e o rastro de identificação serão suas pegadas.

Ao mesmo tempo, o estabelecimento da identidade implica uma afirmação do fato da interação de contato entre os objetos formadores de traços (sapatos) e os receptores de traços (areia molhada). Destes, o primeiro será a fonte de informações de identificação e o segundo - seu portador. A classificação dos objetos em identificáveis ​​e identificadores é baseada na direção do processo de reflexão: do exibido (trace-forming) à exibição (trace-receiver).

Os objetos verificados são classificados nos seguintes grupos:

1) identificável, cuja identificação resolve o problema de identificação (pessoa, sapatos, veículo, armas de fogo e etc);

2) identificação - aqueles com a ajuda dos quais a identidade do objeto desejado é estabelecida. Estes são seus traços materialmente fixos (traços de um dedo, pé, texto manuscrito, bala, cartucho, etc.), bem como partes separadas que anteriormente constituíam um único todo;

3) objetos de amostra usados ​​quando é impossível comparar diretamente os objetos identificados e identificadores. Assim, ao identificar uma metralhadora por balas disparadas e cartuchos, é impossível comparar as características do microrrelevo da câmara e do cano com características semelhantes exibidas nas balas e cartuchos, portanto, para comparação, amostras obtidas de tiros experimentais desta arma são usados;

4) amostras de referência necessárias para identificação de grupo do objeto desejado na ausência de amostras verificadas (por exemplo, amostras de vários substancias químicas, materiais, bebidas espirituosas, produtos do tabaco, etc.).

Está dentro do poder do próprio investigador identificar e analisar características de grupos e grupos de classificação restritos - com a ajuda de especialistas nas áreas relevantes do conhecimento.

O estreitamento adicional do conjunto inicial de objetos verificados é realizado à medida que os recursos de identificação do objeto desejado são identificados e verificados.

Um papel importante na identificação forense é desempenhado pelo conceito de um recurso de identificação. Para ser considerado um recurso de identificação, ele deve ter uma série de propriedades:

especificidade (torna o objeto diferente de um grupo de homogêneo);

gravidade (permite detectar e corrigir um sinal);

estabilidade (permite fixar o sinal depois de um tempo).

Ao mesmo tempo, o período de identificação é importante - o período de tempo dentro do qual o recurso pode ser corrigido. Um exemplo é uma mudança na lâmina de uma faca após afiação ou uso intenso, após o qual não é possível determinar se esta faca é o objeto desejado.

As propriedades de um objeto caracterizam as características, características de sua estrutura externa e interna.

Todos os signos são divididos em gerais e particulares, qualitativos e quantitativos, externos e internos, necessários e aleatórios.

Sinais gerais objeto permite determinar sua pertença a um grupo de objetos homogêneos. Estabelecer a associação ao grupo pode ser uma tarefa separada e o estágio inicial do processo de identificação. Na ausência de características que individualizem completamente o objeto (características particulares), é o único estudo de identificação possível.

Características particulares permitem distinguir um objeto de um grupo de homogêneos; eles podem ser formados não apenas durante a fabricação, mas também durante a operação do objeto.

Sinais qualitativos (atributivos) dão uma característica qualitativa do objeto, por exemplo, a forma do traço esquerdo (retangular, arredondado).

Características quantitativas têm uma expressão digital, eles determinam o tamanho do traço, o número de entalhes no cano da arma.

As características necessárias refletem a essência do objeto, sem elas não seria ele mesmo.

Sinais aleatórios geralmente aparecem durante a operação.

As características internas dão uma ideia do material do objeto, caracterizam suas propriedades químicas e biológicas.

Sinais externos descrevem as características de forma, cor e aparência

7. Etapas da identificação forense.

Fases de identificação. O processo de pesquisa realizado para resolver a questão da identidade consiste em três etapas principais:

1) estudo separado (estudo preliminar);

2) estudo comparativo;

3) avaliação dos resultados da comparação.

Cada etapa anterior prepara e possibilita a próxima.

A tarefa de um estudo separado é estabelecer as propriedades de identificação dos objetos comparados.

Se o rastro do objeto desejado não apresentar o conjunto de propriedades de identificação necessárias para a identificação (por exemplo, uma impressão digital manchada, uma assinatura muito curta etc.), a questão da identidade não poderá ser resolvida. Estudo preliminar - seleção do número máximo de características de identificação de cada um dos objetos em estudo

A tarefa da próxima etapa - um estudo comparativo - é comparar as propriedades dos objetos procurados e testados e descobrir quais propriedades desses objetos coincidem e quais diferem.

Primeiro, comparam-se as propriedades integrais dos objetos que estão sendo identificados e, em seguida, as características particulares que os individualizam cada vez mais. Essa sequência de pesquisa comparativa permite, se diferenças significativas já forem encontradas nos estágios iniciais do estudo, excluir o objeto que está sendo verificado e evitar uma pesquisa excessivamente meticulosa de características particulares e propriedades locais dos objetos. Na ausência de diferenças significativas nas propriedades integrais, procede-se à identificação e comparação das características.

Avaliação dos resultados de um estudo comparativo

A avaliação dos resultados de um estudo comparativo constitui a etapa final e mais importante da identificação.

Inicialmente, avaliam-se as diferenças estabelecidas por um estudo comparativo, esclarece-se sua origem e determina-se se surgiram como resultado de uma mudança no mesmo objeto.

A diferença de características, devido à diferença nos mecanismos de reflexão, não deve ser confundida com a diferença dos próprios objetos comparados. Assim, a diferença nos recursos de caligrafia em assinaturas comparadas pode ser causada por diferentes maneiras de fazer assinaturas pela mesma pessoa; a diferença entre as fotografias que estão sendo comparadas deve-se às diferentes condições de fotografia. Também deve ser esclarecido se as diferenças são o resultado de uma mudança no mesmo objeto ao longo do tempo decorrido desde a formação do traço do objeto desejado. assim, a sola do sapato muda significativamente como resultado do desgaste e do reparo, da aparência de uma pessoa - como resultado de lesões, doenças ou cirurgias. Mudanças em objetos também podem ser resultado de medidas especialmente tomadas por interessados ​​(mascarar a aparência de um criminoso, virar roupas roubadas, etc.).

Para uma correta avaliação das diferenças encontradas, é necessário estudar o modo de operação, condições de armazenamento dos itens testados, idade, alterações patológicas e intencionais nas pessoas testadas.

Se for estabelecido que as diferenças detectadas não surgiram como resultado de uma mudança no mesmo objeto e as propriedades dos objetos procurados e verificados são incompatíveis, então a questão da identidade é resolvida negativamente.

As diferenças nas propriedades genéricas e específicas dos objetos comparados podem estar entre as incompatíveis. Tal é, por exemplo, a diferença significativa entre o tamanho do calçado procurado e o calçado do detento.

As diferenças nos sinais dos objetos causadas por diferentes condições de formação de traços não os tornam incompatíveis: o mesmo padrão de dedo papilar pode ser refletido no traço na forma de um círculo e na forma de um oval; a mesma sola de sapato pode deixar marcas de tamanhos diferentes, etc.

Nos casos em que não existam propriedades incompatíveis dos objetos comparados, procede-se à avaliação das correspondências detectadas. Avaliando-os, é necessário determinar se o conjunto de correspondências estabelecido é individual ou indica apenas a semelhança dos objetos comparados. Se a totalidade das coincidências não exclui a possibilidade de sua repetição em diferentes objetos, afirma-se a semelhança ou homogeneidade dos objetos. Se o conjunto de coincidências for individual, ou seja, é único em vários objetos, a identidade dos objetos procurados e verificados é declarada.

O resultado da identificação forense pode ser a conclusão:

1) sobre a presença da identidade do objeto;

2) sobre a ausência da identidade do objeto;

3) a impossibilidade de resolver o problema de identificação.

A conclusão sobre a presença ou ausência de identidade pode ser categórica ou probabilística.

8. Obtenção de amostras para um estudo comparativo.

Para a produção de estudos comparativos de identificação, além de provas materiais - vestígios das pessoas procuradas ou objetos apreendidos no local do crime, são necessárias amostras - que demonstrem as propriedades dos objetos a serem verificados. Os vestígios do crime surgem espontaneamente no processo do evento sob investigação. O investigador só pode detectar e salvar as informações que já estão contidas nos vestígios do crime. Amostras comparativas são o produto da atividade proposital do investigador e do tribunal, da qual sua quantidade e qualidade dependem em grande parte, como pré-requisitos objetivos para um estudo bem-sucedido. ^"

Independentemente da forma de reflexão das propriedades de identificação e amostras (impressões, estampas, partes ou partículas do objeto a ser verificado), estas devem atender aos seguintes requisitos gerais:

1) certeza de origem;

2) representatividade;

3) comparabilidade.

Origem indubitável significa o estabelecimento exato e o processo de investigação de que pessoa ou objeto foram recebidos os manuscritos, impressões, amostras de sangue, amostras de cabelo, de qual recipiente específico ou amostras de armazenamento de tinta, grãos, produtos etc. foram recebidas. A origem da amostra de um objeto específico, estabelecido com precisão pela investigação, deve ser certificada pelo investigador ou pelo tribunal.

A representatividade (representatividade) das amostras é entendida como uma exibição suficiente de propriedades gerais e particulares específicas do objeto identificado em termos de quantidade e qualidade. A amostra representativa contém as informações necessárias para individualizar o objeto em teste. O critério quantitativo varia muito em função da densidade do campo de identificação, que é entendido como a quantidade de informação de identificação extraída como resultado do estudo da unidade de peso ou área do objeto analisado. O critério qualitativo de representatividade refere-se à composição das informações de identificação. A amostra deve conter informações sobre todas as propriedades do objeto que são essenciais para a identificação e sua relação (distribuição) na estrutura do objeto.

O significado do requisito de comparabilidade é eliminar as diferenças entre os mapeamentos comparados (traços e amostras) que não se devem à diferença real nas propriedades dos objetos identificados.

O cumprimento do requisito de comparabilidade é assegurado pela obtenção de amostras que correspondam ao máximo ao objeto em estudo em termos do mecanismo de sua formação. Assim, para identificação da caligrafia, obtêm-se manuscritos, escritos no mesmo papel, com instrumento de escrita semelhante, em condições semelhantes, contendo as mesmas palavras e frases, etc.

9. Tipos de identificação forense.

Na teoria e na prática da identificação forense, distinguem-se duas formas de reflexão:

· material fixo quando os signos são impressos em objetos materiais (traços, fotografias, desenhos, descrições, etc.);

· psicofisiológico- a imagem mental de um objeto é impressa na memória de uma determinada pessoa. O sujeito da identificação, ou seja, uma pessoa que pode realizar a identificação só pode ser essa pessoa em particular - uma testemunha, uma vítima, um acusado (por exemplo, uma testemunha viu um criminoso, lembrou-se de sua aparência e pode identificá-lo por uma imagem mental; em contraste com isso, a identificação por uma exibição materialmente fixada pode também outra pessoa, por exemplo, investigador, juiz, especialista).

Existem quatro tipos de identificação:

1. Identificação por mapeamento de material fixo, por exemplo, a identificação de uma pessoa pelos traços de suas mãos, fotografias, raios-x, caligrafia.

2. Identificação por sinais de origem comum(todo por parte), por exemplo, uma lente de farol de um carro por seu fragmento. Além disso, o todo é interpretado de forma ampla e significa não apenas objetos e produtos de estrutura monolítica, mas também objetos biológicos (plantas, pedaços de madeira), mecanismos e montagens, conjuntos de coisas (terno: calça, colete, jaqueta; faca e bainha). A divisão do todo em partes pode ocorrer tanto antes do cometimento do crime como durante o mesmo.

Estabelecendo a associação ao grupo - atribuição de um objeto a um certo tipo, grupo (ou seja, a um certo conjunto de objetos homogêneos). Esse tipo de pesquisa também é realizado quando é impossível dar uma resposta inequívoca sobre a identidade do objeto. Uma das variedades de pesquisa para estabelecer a afiliação de grupo é a determinação de uma única fonte de origem de um objeto.

3. Identificação pela descrição do recurso, por exemplo, a identificação de uma pessoa de acordo com a orientação de busca, a identificação de uma coisa de acordo com a descrição dada no cartão de conta.

4. Identificação por imagem mental. Por exemplo, o acusado é identificado pela vítima durante a apresentação para identificação.

10. O conceito e classificação de versões forenses.

Para apresentar uma versão forense (versões), o investigador e outros sujeitos da atividade forense devem ter certos fundamentos factuais. Este último pode atuar na forma de evidências coletadas: como informações obtidas por não-procedimentos, por exemplo, busca-operacional, de forma e na forma de informações de fontes aleatórias. Com base nesses dados, a versão deve conter não apenas o desejo de explicar as informações disponíveis, mas também de identificar suas relações e interdependências. É claro que o conteúdo da versão é sempre mais amplo do que o conteúdo das informações subjacentes, pois inclui julgamentos sobre fatos ainda não estabelecidos.

Como resultado, a versão forense pode ser definida da seguinte forma - é uma conclusão presuntiva fundamentada logicamente construída e baseada em evidências do investigador (outros sujeitos da atividade cognitiva em um caso criminal) sobre a essência do ato em estudo, seu indivíduo circunstâncias e detalhes e sua conexão entre si, exigindo a devida verificação e visando encontrar a verdade no caso.

Versão forense - uma suposição feita com base em evidências disponíveis sobre a natureza ou circunstâncias individuais do evento sob investigação, explicando a origem do evento, a conexão entre seus fatos individuais.

Existem várias bases para classificar versões forenses.

Versões gerais são suposições que dão uma explicação sobre a essência e o conteúdo de todo o evento. Por exemplo, esta é a suposição de que este evento em particular é um assassinato, um acidente, etc.

Versões privadas - suposições que explicam elementos individuais eventos, por exemplo, trata-se de uma suposição sobre quem é o sujeito do crime, de que forma o ato foi cometido, etc.

Dependendo do assunto da nomeação, os seguintes tipos de versões forenses são diferenciados.

Versão investigativa - apresentada pelo investigador.

Versão de pesquisa operacional - apresentada por um trabalhador operativo.

Versão especialista - apresentada por um especialista.

Versão judicial - apresentada pelo tribunal sobre o caso aceito para consideração. Geralmente é de natureza exploratória.

Dependendo do grau de certeza, especificidade, existem as seguintes versões forenses.

As versões típicas (típicas) fornecem ideia geral sobre um evento na ausência de provas. Na maioria das vezes, eles são apresentados no início da investigação, quando há poucas informações sobre o evento. Ao verificar as versões padrão, as variantes errôneas são descartadas e as versões que encontram confirmação são refinadas, detalhadas e servem como base para versões específicas. As versões genéricas geralmente são orientadoras e baseadas em uma pequena quantidade de informações. Por exemplo, o fato de um desaparecimento súbito e desmotivado de uma pessoa e a ineficácia de sua busca na maioria das vezes dão origem a uma versão típica de seu assassinato.

Versões concretas (específicas) são apresentadas com base em materiais factuais disponíveis, na maioria das vezes elas crescem a partir de versões típicas. Nesse caso, versões específicas podem ser típicas e atípicas. Nas versões típicas predominam os sinais de alguma versão do tipo, e nas versões atípicas, ao contrário, predominam os sinais individuais e não característicos da versão do tipo correspondente.

Dependendo do grau de probabilidade, as versões são distinguidas:

improvável;

o mais provável.

Dependendo da atitude em relação ao assunto da prova, existem versões:

acusatório;

desculpa.

De acordo com o grau de complexidade da estrutura interna, as versões são divididas em complexas (relacionadas a um conjunto de fatos que precisam ser explicados, por exemplo, uma versão sobre encenação) e simples, destinadas a esclarecer um único fato (geralmente versões privadas ). No momento da construção - para o inicial e subsequente.

Ao apresentar versões da culpa de alguém em um ato cometido, muitas vezes se distinguem as principais e as opostas (ou contraversões). Assim, a versão da culpa da pessoa levada à justiça pode opor-se à versão da sua inocência. A contraversão, neste caso, serve como incentivo para a objetividade e completude da investigação. A contraversão é testada em pé de igualdade com a versão principal.

Etapas de desenvolvimento da versão:

1. aparência;

2. análise (desenvolvimento) do pressuposto proposto e determinação de uma série de consequências que decorrem logicamente deste pressuposto;

3. Verificação prática das supostas consequências e sua comparação com o que, como resultado da verificação, se estabelece na realidade. Se esta comparação mostra que as consequências logicamente deduzidas pela análise do conteúdo da versão não existem realmente, então a versão apresentada não corresponde à verdade objetiva e deve ser rejeitada. Se as supostas consequências corresponderem aos fatos estabelecidos da realidade, isso provará que a versão apresentada é consistente (provável).

A metodologia forense é uma seção da ciência forense que compõe um sistema de disposições e recomendações científicas desenvolvidas em sua base para a organização e implementação da investigação e prevenção de certos tipos de crimes.

Essa definição pode ser encontrada na maioria dos livros didáticos modernos (editados por R.S. Belkin, E.P. Ishchenko, V.G. Rosinskaya e outros). Há também uma definição estendida deste conceito, em particular, a metodologia forense é um sistema de disposições científicas (padrões, princípios) e recomendações práticas (algoritmos, programas) desenvolvidos em sua base que garantem a organização ideal da investigação e prevenção de certos tipos de crimes.

O objeto de estudo da metodologia forense são dois elementos inter-relacionados, mas opostos: o mecanismo de cometer um crime espécies separadas e atividades de órgãos de inquérito e investigação para apurar tais crimes. No processo de estudar esses elementos, certas conexões essenciais e dependências recorrentes são estabelecidas. Por exemplo, no caso de homicídio premeditado, o infrator escolhe o meio de cometer um crime de acordo com suas habilidades e capacidades psicofisiológicas. Essa repetição em muitos casos criminais indica certas regularidades no mecanismo de cometer um determinado tipo de crime (o tema da metodologia forense) permite desenvolver, com base na síntese das conquistas da tecnologia e tática forense, recomendações para a investigação ideal de crimes deste tipo. Juntamente com os métodos típicos (possivelmente específicos) de investigação de crimes, existem certos fundamentos científicos dos métodos forenses como um ramo da ciência.

A estrutura da metodologia forense consiste em duas partes:

• 1) disposições científicas gerais (ou entrada na metodologia forense);
• 2) métodos para investigar certos tipos de crimes (ou separar métodos forenses específicos e especiais complexos para investigar crimes).

As disposições científicas gerais incluem disposições teóricas que são de natureza científica geral para métodos forenses privados, em particular o assunto e a estrutura desta seção de ciência forense, suas tarefas, fontes, princípios, conexão com outras seções de ciências e ciências forenses, bem como como outros. disposições gerais e recomendações (regulamentos sobre o estudo da identidade do suspeito (acusado), disposições sobre as etapas forenses da investigação, classificação forense de certos tipos de crimes.

A tarefa dos métodos forenses são derivadas das tarefas da ciência forense em geral e são divididas em gerais e especiais. tarefa comum A metodologia forense visa promover desenvolvimentos científicos aos órgãos de inquérito e investigação para a rápida e completa divulgação e apuração dos crimes, apurando a verdade no caso. As tarefas especiais dos métodos forenses tradicionalmente incluem o seguinte:

• a) estudo teórico de padrões relacionados ao tema de métodos forenses e criação de pré-requisitos para o desenvolvimento de métodos forenses individuais;
• b) aperfeiçoamento dos existentes, desenvolvimento de novos métodos forenses separados, levando em consideração as mudanças na ciência forense, legislação criminal e processual penal, desenvolvimento da atividade criminosa;
• c) desenvolvimento de métodos complexos de investigação de crimes, abrangendo diversos tipos (espécies) de crimes, unidos por uma única condição para o mecanismo de cometimento de um crime (local, tempo, instrumento etc.);
• d) estudar e usar experiência estrangeira no combate a determinados tipos de crimes e na divulgação e investigação de crimes em geral.

As fontes de metodologia forense são, de fato, fontes de recomendações metodológicas para a investigação de determinados tipos de crimes. Essas fontes são divididas nos seguintes grupos:

fontes metodológicas - esta é a posição da dialética material como um método universal de cognição, a base da lógica;

fontes legais - leis, o código penal, o código de processo penal (influenciam a construção de métodos forenses individuais (específicos e grupais), determinam o objeto da prova, a lista de provas, fontes de prova, as características do processo em casos de crimes juvenis, etc.).

fontes práticas - as principais fontes para o desenvolvimento de técnicas forenses individuais, em particular a prática de corpos investigação pré-julgamento, busca operacional, perícia e prática judiciária;

fontes científicas - a posição da ciência forense (desenvolvimento científico de técnicas e táticas forenses, aprimoramento de teorias forenses individuais) e dados de outras ciências (psicologia, organização científica do trabalho, estatística geral, sociologia, medicina forense, etc.). especial papel importante o direito penal e processual penal desempenha na formação dos métodos forenses.

Assim, as normas da parte especial do direito penal são o ponto de partida no desenvolvimento de métodos privados de investigação, por exemplo, métodos de investigação de roubo, homicídio; métodos de investigação de crimes contra o poder, contra a vida e a saúde humana, e outros As formulações de crimes formuladas nas normas de direito penal determinam, respectivamente, os sujeitos de prova na investigação desses crimes. O direito processual penal regula o procedimento de investigação em processos criminais, os direitos e obrigações dos participantes no processo penal, define os objetivos da investigação, os meios e o momento da sua condução, o que é de fundamental importância para o estabelecimento da verdade em O caso. É isso que serve de base (básico) para a criação de uma determinada técnica de investigação forense.

Uma influência significativa no conteúdo de técnicas forenses individuais é realizada por especialistas forenses, investigativos e prática especializada. Por exemplo, a prática investigativa é uma fonte de informações sobre como o investigador atuou nesta ou naquela situação na investigação de crimes, foram realizadas ações investigativas, atividades de busca operacional, quais são suas características que sua sequência mais contribuiu para a divulgação e investigação do crime. Isso é abordado nos materiais do processo criminal (decretos, protocolos, solicitações, planos, etc.) investigação e prevenção de crimes do tipo da prática de divulgação e investigação de crimes tem certas relações com a metodologia forense:

a prática serve como campo de testes (experimentos são feitos, recomendações são oferecidas);

a prática é a base para o desenvolvimento de recomendações científicas relevantes (técnicas de investigação);

é na necessidade da prática que se desenvolvem recomendações científicas para a divulgação de determinados tipos de crimes;

prática oferece uma oportunidade para obter as melhores práticas na detecção e investigação de crimes, levando em conta tanto aspectos positivos quanto consequências negativas, erros, afeta a mudança e melhoria para levar seus métodos forenses individuais.

Os princípios dos métodos forenses são entendidos como pontos de partida científicos e teóricos para a realização e utilização de pesquisas sobre métodos forenses ou métodos forenses individuais. Na teoria forense, ao classificar e princípios da metodologia forense, eles procedem dos princípios lógicos, epistemológicos e princípios da ciência forense como ciência, mas essa questão ainda é discutível. A maioria dos cientistas forenses geralmente apoia a posição de I.O. Vozgrin, fazendo algumas mudanças na lista de princípios.

Uma visão geral é dada pelos seguintes grupos de princípios. Princípios gerais, definindo o conteúdo, a estrutura e o significado da metodologia forense como uma seção separada da ciência forense (todas as outras disposições da seção, as recomendações científicas separadas devem estar em conformidade com elas), contêm:

• 1) legalidade (cumprimento das recomendações metodológicas com os requisitos de legalidade,
• 2) a unidade da teoria e da prática (organização científica das atividades),
• 3) independência e integridade da metodologia de investigação (a unidade dos principais componentes estruturais desta seção).

Princípios separados ou princípios básicos para a construção de técnicas forenses individuais prevêem:

• 1) métodos científicos,
• 2) sua especificidade ou individualidade de métodos (tendo em conta as disposições gerais),
• 3) planejado (sequência ideal de ações investigativas: inequívoca ou rígida; alternativa),
• 4) faseamento (o conjunto ótimo de ações investigativas em cada técnica individual e sua divisão em inicial e subsequente, respectivamente, com as etapas forenses da investigação de um crime),
• 5) metodologia situacional (ou multivariada, dinâmica),
• 6) a interação das autoridades de investigação com as unidades de busca operacional e o uso da assistência de um especialista e do público (ou seja, uma combinação de ações de investigação com outras medidas, busca operacional, organizacional e, consequentemente, atribuindo-as ao metodologia de operações táticas),
• 7) prevenção da atividade política nos métodos,
• 8) unidade construtiva dos métodos padrão de investigação.

Em termos práticos, também são distinguidos princípios especiais, que determinam as características da estrutura e conteúdo dos métodos de certas categorias, grupos de crimes. A essência da relação da metodologia forense com as seções íntimas da ciência forense reside no fato de que na metodologia forense as disposições de outras seções são implementadas de forma transformada das especificidades da investigação de determinadas categorias de crimes. Portanto, trata-se de uma conexão específica entre o geral (técnica e tática forense) e o especial (técnica forense), quando a última seção do crime sintetiza todas as seções anteriores, adapta as disposições gerais para a investigação de um determinado tipo de crime.

A tecnologia forense explora o mecanismo de formação de vestígios de um crime, bem como meios e métodos técnicos para sua detecção, fixação e apreensão em tamanho único sem adaptá-los a um determinado tipo de crime. Essas disposições científicas e recomendações práticas são igualmente adaptadas para uso na investigação de todos os tipos de crimes. Por exemplo, a técnica forense considera os métodos de fixação de vestígios na cena de um incidente usando os métodos de fotografia forense, e a técnica forense considera as características de fixação de certos vestígios em uma determinada sequência por determinados métodos ao examinar o local do incêndio criminoso , assassinato, etc Da mesma forma, a tática forense diz respeito à consideração da preparação e condução de ações investigativas individuais que são de natureza geral e são utilizadas na investigação de qualquer tipo de crime. Por exemplo, as táticas forenses consideram as táticas de interrogar uma testemunha, mas apenas uma técnica forense explora as características das táticas de interrogar uma testemunha por crimes sexuais, um acidente de trânsito.

A técnica forense é considerada como uma parte especial específica da ciência forense. Ao mesmo tempo, a metodologia de investigação de crimes revela sua finalidade por meio de uma conexão específica entre teoria e aspectos práticos, ou seja, com base em pressupostos teóricos e práticos, desenvolve recomendações científicas e as implementa na prática da investigação de crimes.

1. O sistema forense são as suas partes constituintes, identificadas por determinadas razões e caracterizadas pela presença de ligações internas entre os elementos estruturais, bem como ligações externas estáveis ​​entre as partes.

As ideias modernas sobre o conteúdo da ciência da ciência forense permitem distinguir quatro seções em seu sistema:

1) fundamentos teóricos e metodológicos;

2) tecnologia forense;

3) táticas forenses;

4) técnica de investigação forense.

Fundamentos teóricos e metodológicos da criminologia é a totalidade de seus princípios filosóficos, conceitos teóricos, conceitos e categorias, métodos e relações, que é uma reflexão científica geral do assunto da criminologia. Aqui estão concentrados conceitos que formam ideias sobre o assunto da ciência, suas tarefas, as leis de desenvolvimento e lugar no sistema de conhecimento científico. São também teorias forenses privadas que refletem os resultados do conhecimento dos padrões objetivos da realidade, que são objeto da ciência forense e são a base para o desenvolvimento de ferramentas, técnicas, técnicas e recomendações forenses utilizadas na prática de combate ao crime. .

As teorias forenses privadas incluem: a teoria da identificação e diagnóstico forense, a doutrina dos padrões de ocorrência de informações sobre um crime e seus participantes, o mecanismo e método de cometer um crime, etc. A lista de teorias forenses privadas não pode ser exaustiva, uma vez que o desenvolvimento da teoria e da prática de combate ao crime leva inevitavelmente ao surgimento de novas teorias forenses privadas.

A primeira seção da criminologia inclui a doutrina de seus métodos, metodologia em sentido estrito, bem como a doutrina da linguagem da criminologia (seu aparato terminológico) e sistemática forense, os princípios de distribuição do conhecimento por seções da ciência, a partir de o sistema de criminologia como um todo, a estrutura de suas partes e terminando com sistemas forenses e classificações privadas (classificações de vários objetos de rastreamento, armas, documentos, etc., sinais de caligrafia, padrões papilares, falsificação de documentos, etc.).

A tecnologia forense é um sistema de disposições científicas e desenvolvido com base em meios técnicos (em sentido amplo), técnicas e métodos destinados a detectar, retirar, pesquisar e usar informações forenses sobre o crime sob investigação, bem como meios e métodos técnicos para prevenir ataques criminosos.

Historicamente, a formação da ciência forense começou com o desenvolvimento precisamente dos meios e técnicas da tecnologia forense. Inicialmente, todo o conteúdo da ciência forense foi investido no conceito de tecnologia forense (criminosa). No exterior e agora muitas vezes aderem a esses pontos de vista, chamando a ciência forense de "tecnologia policial".

A tecnologia forense como uma seção da ciência é uma, mas como um sistema de métodos e ferramentas para trabalhar com evidências, é diferenciada em subsistemas de ferramentas e métodos destinados ao uso por investigadores, peritos forenses, agentes de órgãos internos, polícia fiscal, comissão aduaneira e serviços de segurança. Isso mostra uma tendência no desenvolvimento da tecnologia moderna como a diferenciação e especialização dos meios de trabalho.

A tecnologia forense inclui indústrias que, por uma razão ou outra, combinam um certo conjunto de métodos, ferramentas e técnicas para trabalhar com evidências. Existem ramos da tecnologia forense como o estudo de vestígios (trasologia), fotografia forense e gravação de vídeo, identificação forense de uma pessoa com base na aparência (habitoscopia), odorologia forense, etc. formado.

A tática forense é um sistema de disposições científicas e táticas e recomendações desenvolvidas em sua base para organizar e planejar a investigação de crimes, métodos para conduzir ações investigativas individuais destinadas a coletar e examinar provas, estabelecendo as circunstâncias que contribuíram para o cometimento e ocultação de crimes .

Assim como a tecnologia, as táticas foram originalmente chamadas de "criminosas". A evolução das ideias sobre o conteúdo da tática consistiu na exclusão gradual dela de conhecimentos que não estavam relacionados ao assunto da ciência forense, por exemplo, a doutrina de um criminoso. Paralelamente, o processo inverso também acontecia, incluindo dados de outras ciências, por exemplo, psicologia, estudo aprofundado de prática investigativa. Atualmente, as táticas forenses incluem a doutrina da versão forense e o planejamento de uma investigação, um sistema de táticas para a condução de ações investigativas. Estes últimos formam as táticas de interrogatório, confronto, exame investigativo, busca, verificação de depoimentos no local do experimento investigativo, etc.

A técnica de investigação forense é um sistema de disposições e recomendações científicas desenvolvidas com base na organização e condução de investigações de determinados tipos de crimes. O conteúdo das disposições científicas da metodologia forense inclui problemas gerais organizar a investigação de crimes, organizar e implementar a interação do investigador com agentes, especialistas, colegas estrangeiros e o público. O conteúdo principal da metodologia forense são as recomendações metodológicas para a investigação de determinados tipos de crimes de homicídio, furto, estupro, banditismo, ambiental, sonegação fiscal, etc.

Os métodos forenses privados podem ser classificados não apenas por tipos de crimes, mas também por outros motivos, por exemplo, o objeto do delito (método de investigação de crimes cometidos por menores, reincidentes, estrangeiros, etc.), o local do crime ( nos transportes, nas instituições correcionais, etc.), bem como em motivos mistos, por exemplo, o tipo de crime e o método de sua prática (método de investigação de furtos com penetração no domicílio).

Todas as partes da ciência forense estão organicamente interconectadas. O primeiro deles estabelece a base científica e metodológica das técnicas, táticas e métodos forenses. As recomendações táticas são projetadas para garantir o uso mais eficaz de ferramentas e métodos de tecnologia forense. Táticas separadas e táticas de toda a ação investigativa são ajustadas dependendo da natureza dos meios técnicos e forenses utilizados em sua produção. Por sua vez, os problemas enfrentados pelas táticas e metodologias forenses, a mudança em suas tarefas, o uso de novos dados fazem com que surjam novas ou melhorias das tradicionais ferramentas e recomendações técnicas e forenses.

Técnicas e táticas forenses são implementadas nas atividades práticas dos órgãos de investigação e inquérito por meio da metodologia de investigação forense. É nesta secção da ciência que são tidas em conta as características que caracterizam o uso da tecnologia e das táticas forenses na investigação de tipos específicos de crimes. Em outras palavras, na criminalística, como em outras ciências, o desenvolvimento do conhecimento procede do geral ao particular e ao particular.

2. As categorias forenses são as mais comuns e significativas para a ciência e os conceitos práticos da ciência forense, em primeiro lugar, os conceitos já considerados das suas partes constituintes. Além disso, as categorias forenses incluem os conceitos de "meios técnicos e forenses", "técnica tática", "operação tática", " recomendação forense", "situação investigativa", "decisão tática", "método de cometer um crime", "modelo de informação (características forenses) de um crime".

Uma ferramenta técnica forense é um dispositivo técnico, dispositivo ou material utilizado para resolver problemas relacionados à detecção e investigação de crimes, ou para criar condições que dificultem a sua prática.

Uma técnica tática é o modo de ação mais racional e eficaz (a linha de conduta mais conveniente) ao coletar, examinar, avaliar e usar evidências durante a investigação preliminar. Os métodos táticos incluem métodos de organização e planejamento de uma investigação, bem como de preparação e condução de ações investigativas individuais. Uma técnica comportamental também pode ser tática, ou seja, seleção e implementação pela pessoa que conduz a investigação da linha de conduta mais adequada nas condições dadas.

Ao investigar crimes, muitas vezes surgem tais situações, para a resolução das quais é necessário aplicar não táticas individuais ou ações investigativas, mas sua complexidade, devido a um único plano. Uma operação tática é uma combinação orgânica de táticas, ações investigativas e medidas de busca operacional, buscando o objetivo de resolver uma tarefa de investigação específica, geralmente complexa, devido a esse objetivo e à situação investigativa. As operações táticas são divididas em simples e complexas. Os primeiros são uma combinação de táticas no âmbito de uma ação investigativa, os segundos uma combinação de ações investigativas e medidas de busca operacional na divulgação e investigação de um ato criminalmente punível específico, cometido, em regra, em condições de não obviedade.

Então, no decorrer da investigação, especialmente em sua fase inicial, os dados obtidos operacionalmente são necessariamente implementados. Ao mesmo tempo, deve-se destacar que, do ponto de vista processual, apenas são significativas as ações investigativas que fazem parte da estrutura de tal operação, durante as quais os dados adquiridos por meios operacionais adquirem valor probatório (cf. Código de Processo Penal da Federação Russa). As medidas de busca operacional como elemento de uma operação tática servem ao propósito de criar condições que assegurem a eficácia, a finalidade e a segurança das ações investigativas inseridas em sua estrutura. Ao realizar tais operações, o investigador e o operário atuam estritamente dentro de sua competência e por seus próprios métodos, sem substituir um ao outro.

Uma recomendação forense é um conselho cientificamente baseado e testado na prática sobre a escolha e aplicação de ferramentas técnicas e forenses, táticas e métodos para coletar, pesquisar, avaliar e usar evidências. As recomendações podem ser gerais, cuja aplicação é possível para qualquer participante da investigação, independentemente das circunstâncias do caso. Também podem ser especialmente concebidos para um destinatário específico (investigador, perito, trabalhador operativo, etc.) ou para uma situação investigativa específica.

Uma situação investigativa é um conjunto de condições em que uma investigação está sendo realizada, ou seja, o cenário que configura (facilita ou complica) o processo de prova. A situação investigativa é um sistema que inclui os seguintes componentes tendo:

1) caráter psicológico: resultado de um conflito entre o investigador e os sujeitos que se opõem a ele; o estado psicológico do investigador; oposição ao estabelecimento da verdade por parte dos envolvidos no caso etc.;

2) natureza informacional: a consciência do investigador sobre as circunstâncias do crime e seus participantes, possível evidência, locais de ocultação do desejado; consciência das pessoas que se opõem à investigação sobre as intenções do investigador, sua inexperiência, etc.;

3) natureza processual e tática: estado do processo, provas e suas fontes; disponibilidade e sustentabilidade de fontes de informações baseadas em evidências ainda não utilizadas e canais confiáveis ​​para receber informações de orientação; a possibilidade de escolher a medida de contenção necessária, isolando suspeitos, acusados, etc. uns dos outros;

4) natureza material e organizacional e técnica: a presença no momento à disposição do investigador e do corpo de investigação das forças, meios, tempo necessários e a possibilidade de seu uso ideal.

As situações investigativas podem ser classificadas em iniciais, intermediárias e finais, sem conflito e sem conflito, e quanto à sua significância para a investigação em favoráveis ​​e desfavoráveis. Entre estes últimos, é necessário destacar situações de risco tático, quando, em decorrência de determinadas ações, não se exclui o surgimento de consequências que dificultem o estabelecimento da verdade. A tarefa do investigador é agir, evitando o risco, mas como isso é praticamente muito raramente alcançável, procure minimizá-lo.

Uma decisão tática é a escolha do objetivo da influência tática na situação investigativa como um todo ou em seus componentes individuais, o curso e os resultados da investigação, determinando os métodos, técnicas e meios para atingir esse objetivo. O impacto tático pode ser direcionado para:

a) mudança da situação investigativa ou de seus componentes individuais em direção favorável à investigação;

b) assegurar a investigação metódica e ofensiva;

c) alcançar superioridade no posto de reflexão sobre o lado oposto;

d) utilização do fator surpresa, principalmente na fase inicial da investigação;

e) o uso mais eficaz de uma situação investigativa desfavorável.

O processo de tomada de decisão tática passa pelas seguintes etapas: coletar as informações necessárias, determinar o objetivo da influência tática (formulação da tarefa), escolher os meios e métodos para atingir o objetivo e resolver o problema. Segue-se a implementação da solução e a avaliação dos resultados.

O método de cometer um crime é definido como um sistema de ações para preparar, cometer e ocultar os vestígios de um crime, unidos por um único plano criminoso, estabelecido pelas condições do meio externo e pelas propriedades psicofisiológicas da personalidade do infrator. Pode se manifestar no uso seletivo de ferramentas ou meios apropriados, condições de lugar, tempo, etc.

O modelo de informação (características forenses) de um crime de forma generalizada reflete suas características e características típicas. O modelo reflete como crimes do mesmo tipo, por exemplo, roubo, são muito semelhantes entre si em termos de possibilidade de sua divulgação e investigação bem-sucedidas. Em outras palavras, é um modelo de crime abstraído de particularidades, cujo conteúdo desempenha um papel prático.

O modelo de informação de um determinado tipo de crime inclui elementos como o conteúdo da informação inicial típica como um sistema de dados: sobre os métodos de cometer e ocultar esses crimes, sobre a identidade do provável infrator e os prováveis ​​motivos do ato, sobre a identidade de uma vítima típica de uma agressão, sobre algumas circunstâncias do cometimento de um crime (local, tempo, método), etc. Todos esses elementos compõem um sistema, ou seja, interligados por certas correlações.

A importância prática do modelo de informação criminal reside no fato de que, sendo um provável protótipo de um evento criminoso, pode ser usado como uma espécie de matriz sobreposta a um caso específico para propor versões investigativas gerais e privadas e, assim, pode servir como uma espécie de orientação, orientando a divulgação e investigação do crime cometido.